掃一掃，查看手機站
為(wei)了有(you)效促進投資(zi)機構和社會資(zi)本參(can)與臨(lin)海(hai)市產(chan)業(ye)投資(zi)，推(tui)進臨(lin)海(hai)市經濟結構調整和重點產(chan)業(ye)升級，充分(fen)發揮財政(zheng)資(zi)金(jin)(jin)的(de)引導和放大效應(ying)，根據《臨(lin)海(hai)市產(chan)業(ye)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理(li)(li)辦法》、《臨(lin)海(hai)市產(chan)業(ye)子基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理(li)(li)暫行辦法》等有(you)關規定，明(ming)確(que)臨(lin)海(hai)市二期產(chan)業(ye)基(ji)(ji)金(jin)(jin)母基(ji)(ji)金(jin)(jin)（以(yi)下簡稱“母基(ji)(ji)金(jin)(jin)”）以(yi)參(can)股子基(ji)(ji)金(jin)(jin)為(wei)主。現面向市場(chang)公(gong)開遴選子基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理(li)(li)機構，公(gong)告如(ru)下：
一、投資方向
子(zi)基金應重點投向(xiang)《臨海(hai)市工業(ye)經(jing)濟(ji)發展“十(shi)四五”規劃》產(chan)業(ye)，以及(ji)數字經(jing)濟(ji)、新材(cai)料(liao)、新能源(yuan)、高端制劑(ji)（醫療(liao)器械）等新興行業(ye)，支持(chi)市內傳統產(chan)業(ye)轉型升級和特色園區（小鎮）建設。
二、子基金(jin)管理機構運營資質(zhi)
子基(ji)金管(guan)理機(ji)構應為從事創業投資管(guan)理或股權投資管(guan)理活(huo)動的(de)有限責任(ren)公司、合(he)伙企(qi)業等(deng)，應滿(man)足(zu)的(de)具體條件如下：
1.在中華(hua)人民共(gong)和國境內依法設立，且已在相(xiang)關監管部門或行業(ye)自律組(zu)織登記(ji)備案，實收資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規行為；
2.有(you)固(gu)定的營業(ye)場所(suo)和與其業(ye)務相適(shi)應的軟硬件設(she)施，應向符合(he)私募投(tou)資(zi)(zi)(zi)基金(jin)監督管理有(you)關規(gui)定的合(he)格(ge)投(tou)資(zi)(zi)(zi)者募集(ji)資(zi)(zi)(zi)金(jin)，具備良好的資(zi)(zi)(zi)金(jin)募集(ji)能力；在提交(jiao)子基金(jin)合(he)作方案時，須(xu)至(zhi)少已取(qu)得擬(ni)設(she)立子基金(jin)總(zong)規(gui)模30%額(e)度(du)的出(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)意向，并(bing)提供擬(ni)出(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)人(ren)出(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)承諾函等(deng)材料；
3.具備豐富的(de)(de)投(tou)資管理(li)經驗和良好的(de)(de)管理(li)業績，健全的(de)(de)投(tou)資管理(li)和風險(xian)控(kong)制(zhi)(zhi)流程，規范(fan)的(de)(de)項目(mu)遴選機制(zhi)(zhi)，能夠(gou)為被投(tou)資企業提供創(chuang)業輔導、管理(li)咨(zi)詢等增值服務；
4.至少有3名(ming)具備(bei)3年（含）以(yi)上股權投(tou)資或股權投(tou)資基(ji)金管理(li)工作經驗的(de)高(gao)級管理(li)人員(yuan)，董事(shi)、監事(shi)、高(gao)級管理(li)人員(yuan)及其(qi)他從業人員(yuan)在最近3年無重大違法行為(wei)，且(qie)有3個（含）以(yi)上股權投(tou)資的(de)成功案例；
5.若(ruo)以(yi)聯合體形式參加子基金管理人選聘的，聯合體成員不得超過兩家，且在后(hou)續簽(qian)訂(ding)合同(tong)時需明確一個牽(qian)頭人。
三、子基(ji)金(jin)設(she)立(li)要求：
母基金(jin)參股設立子基金(jin)或(huo)對已設立基金(jin)增資(zi)應當符合(he)下列要(yao)求(qiu)：
1.鼓勵(li)注冊在(zai)臨(lin)(lin)海市。子基金(jin)參與國(guo)家、省、市各級政策性基金(jin)可不在(zai)臨(lin)(lin)海市內注冊；其他需在(zai)臨(lin)(lin)海市外注冊的(de)，需上報基金(jin)管理(li)委員(yuan)會審批。
2.母(mu)基金出(chu)資比(bi)例(li)不(bu)超(chao)過子基金總(zong)規(gui)模的30%，且不(bu)做第一大股東(dong)和最大出(chu)資人。
3.子基(ji)(ji)金(jin)投資于臨海市內企業和項目的資金(jin)不低于母基(ji)(ji)金(jin)認(ren)繳出資額的1.2倍（參照臨海市產業基(ji)(ji)金(jin)認(ren)定標準執(zhi)行）。
4.母基(ji)金(jin)不(bu)先于(yu)子基(ji)金(jin)其他出資人(ren)出資，可與(yu)其他國有(you)出資人(ren)同步到位。
5.子基金的投資(zi)期限原則上不超過(guo)3年，存續期限一般不超過(guo)7年，具體以協議為準。
四、投資決策：
子基(ji)(ji)金(jin)采取(qu)市場化方式運作，由子基(ji)(ji)金(jin)管理機(ji)構依據合(he)伙協議（章程或(huo)(huo)合(he)同）約定進行投資決策(ce)。母(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)可委(wei)派(pai)一(yi)名(ming)代(dai)表作為子基(ji)(ji)金(jin)投資決策(ce)委(wei)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)會(hui)委(wei)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)或(huo)(huo)投資觀(guan)察員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)、顧問委(wei)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)會(hui)委(wei)員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)、董事、監事等，參與子基(ji)(ji)金(jin)投資決策(ce)。母(mu)(mu)基(ji)(ji)金(jin)委(wei)派(pai)人員(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)對子基(ji)(ji)金(jin)擬投資項目或(huo)(huo)擬參股基(ji)(ji)金(jin)是否符(fu)合(he)法(fa)律(lv)法(fa)規及(ji)子基(ji)(ji)金(jin)協議（章程或(huo)(huo)合(he)同）等進行合(he)規性審核。
五、管理費用：
子基(ji)金管(guan)理機構按(an)照按(an)照行業慣(guan)例(li)確定管(guan)理費及(ji)門檻收益(yi)率，原則上子基(ji)金管(guan)理費以子基(ji)金實繳出資總額或未退(tui)出項(xiang)目的投資本金為計算基(ji)數，提取(qu)比例(li)最高(gao)不超過2%/年。
六、收益分(fen)配及虧(kui)損承擔
收(shou)(shou)益(yi)(yi)分配(pei)采取(qu)先回本(ben)后(hou)分紅模式并設置門(men)檻(jian)收(shou)(shou)益(yi)(yi)率(lv)，門(men)檻(jian)收(shou)(shou)益(yi)(yi)率(lv)不低于稅(shui)前 8%/年。投資(zi)收(shou)(shou)益(yi)(yi)先按(an)照(zhao)子(zi)基金各(ge)出(chu)(chu)資(zi)人(ren)(ren)實繳出(chu)(chu)資(zi)比例分配(pei)，直至各(ge)出(chu)(chu)資(zi)人(ren)(ren)收(shou)(shou)回實繳出(chu)(chu)資(zi)，剩余的投資(zi)收(shou)(shou)益(yi)(yi)再按(an)照(zhao)子(zi)基金協議（章程或合同）約定的方式予以(yi)分配(pei)。
七、投資限制
參股子(zi)基(ji)金(jin)(jin)對單個企業(ye)(ye)的投資總額，原(yuan)則上不超過子(zi)基(ji)金(jin)(jin)規模的20%；子(zi)基(ji)金(jin)(jin)存(cun)續期內(nei)，投資回收資金(jin)(jin)不得(de)(de)再用于對外(wai)投資。子(zi)基(ji)金(jin)(jin)不得(de)(de)從事以下業(ye)(ye)務(wu)：
(1)為企業(ye)(ye)提供擔保、抵押、委托貸款等業(ye)(ye)務；
(2)公開(kai)交易類股(gu)票投資，但(dan)參與上市(shi)公司(si)、非(fei)上市(shi)公眾公司(si)定向增發、并購重組(zu)和(he)私有化等股(gu)權交易形(xing)成的股(gu)份除外；
(3)投資(zi)于期貨、證(zheng)券投資(zi)基金(jin)、房地產、AAA級以下企(qi)業債券、信托產品、非保本理財產品、保險計劃(hua)及其他金(jin)融衍生品；
(4)進(jin)行承擔無限連帶責(ze)任的對(dui)外投(tou)資；
(5)吸收或(huo)變相吸收存款(kuan)，向任何第三(san)方提供資金拆借、贊助/捐贈等；
(6)發行信托或集合理(li)財產品募集資金；
(7)其(qi)他法(fa)律、法(fa)規或(huo)本協議禁止從事的業(ye)務。
八、特殊情況(kuang)下(xia)的退出(chu)安排
子基金發生下(xia)列情(qing)(qing)形(xing)之一時，母基金有(you)(you)權(quan)選擇退(tui)伙或向第三方轉讓所持權(quan)益份額(e)，其他(ta)出資人應按照母基金的(de)(de)要(yao)求簽署一切必要(yao)的(de)(de)文件(jian)或履行所有(you)(you)必要(yao)的(de)(de)程(cheng)序(xu)以(yi)確保(bao)母基金上(shang)述權(quan)利的(de)(de)實現。這些情(qing)(qing)形(xing)包括：
1.子基金(jin)成立方案獲(huo)得批準后，未(wei)按規定程序(xu)完成設(she)立手續超(chao)過6個月的。
2.母基金(jin)(jin)向子基金(jin)(jin)賬戶(hu)撥(bo)付資金(jin)(jin)后，子基金(jin)(jin)未開展投資業(ye)務超過6個月的。
3.子基(ji)金(jin)(jin)成立運行12個月(yue)內，子基(ji)金(jin)(jin)或管理人(ren)關聯基(ji)金(jin)(jin)尚未為臨海引入項目或直接向(xiang)臨海市(shi)內企業投資(zi)的。
4.子(zi)基金未按章程(cheng)或(huo)合伙協議約(yue)定投資的。
5.子基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理機(ji)構(gou)發生實質性變(bian)化(hua)(hua)的（包括但不(bu)限于基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理機(ji)構(gou)專注子基(ji)(ji)金(jin)的投資運(yun)(yun)營團隊過半數(shu)發生變(bian)化(hua)(hua)的）或子基(ji)(ji)金(jin)管(guan)理機(ji)構(gou)內部原(yuan)因導致(zhi)子基(ji)(ji)金(jin)投資運(yun)(yun)作(zuo)出現停滯的；
6.發現其他嚴(yan)重危及母基(ji)金安全或違背基(ji)金政策目標等(deng)事(shi)前約定退出情形的。
九、子基金申報流程
1. 公開征集
本次遴選委托母基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人(ren)面向市場公開征(zheng)集(ji)合作的子基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理機(ji)構，并進行子基(ji)金(jin)(jin)方案的初步洽談。
本次集中申(shen)(shen)報時間截止(zhi)至2023年12月(yue)31日，逾期(qi)不(bu)再(zai)受理。為(wei)清科、投(tou)中近(jin)三年發布的(de)綜(zong)合排名前50的(de)創(chuang)業投(tou)資或股權(quan)投(tou)資管理機構(gou)，不(bu)受集中申(shen)(shen)報期(qi)限制。
2. 投資立項
母基(ji)金(jin)管理人(ren)對子基(ji)金(jin)進行初步篩選，對符合投資方向和投資條件的子基(ji)金(jin)進行立項。
3. 盡職調查
母(mu)基金獨立(li)或委托(tuo)第三方機構(gou)對(dui)子(zi)基金申請機構(gou)、管理機構(gou)及(ji)投(tou)(tou)資(zi)(zi)團(tuan)隊開展盡職調查，編(bian)制(zhi)盡職調查報告，并提出投(tou)(tou)資(zi)(zi)建議。
4. 投資決策
完成盡(jin)職調查后，母基金管理(li)人將子基金設立(li)方案、投(tou)資建(jian)議、盡(jin)職調查報告(gao)等相關資料提交基金管理(li)委員會進(jin)行決策。
5. 社會公示
母(mu)基(ji)(ji)金管(guan)理(li)人將在(zai)基(ji)(ji)金管(guan)理(li)委員會履行(xing)決(jue)策程序(xu)后5日內對擬投資子(zi)基(ji)(ji)金設(she)立方案進行(xing)公示(shi)，公示(shi)期(qi)為(wei)3個工作日。公示(shi)有異(yi)議的(de)，啟動相(xiang)關調查程序(xu)。
6. 法律文件的(de)簽署和資金撥(bo)付
社(she)會公(gong)示無異(yi)議(yi)(yi)或者有異(yi)議(yi)(yi)但經調(diao)查異(yi)議(yi)(yi)不成立的，母(mu)基金(jin)管(guan)理人將及(ji)時(shi)與子(zi)(zi)基金(jin)管(guan)理機構開(kai)展子(zi)(zi)基金(jin)合伙(huo)協議(yi)(yi)（或公(gong)司章(zhang)程(cheng)）等各項(xiang)法律文(wen)件的起草、談(tan)判(pan)、修訂工作，形(xing)成最終版本后(hou)由母(mu)基金(jin)簽(qian)署蓋章(zhang)和進行資金(jin)撥付。
7. 投資后管(guan)理及(ji)退出
母基金(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)人負(fu)責(ze)開展投(tou)后管(guan)(guan)理(li)(li)，投(tou)資回收與(yu)退出。對(dui)子基金(jin)投(tou)后管(guan)(guan)理(li)(li)措施包括但不限于運作情(qing)況信息(xi)匯總、績(ji)效評價(jia)、子基金(jin)投(tou)后事項(xiang)的合規(gui)性(xing)復核等。
十、申報方式
符合條(tiao)件且有意向(xiang)的申報(bao)機構應(ying)于(yu)12月31日前向(xiang)浙商(shang)創投發(fa)送(song)加蓋(gai)公章(zhang)的《子(zi)基金申請表》和營(ying)業執照（副本(ben)）蓋(gai)章(zhang)件至(zhi)郵箱fof@tianmalight.com.cn。接收到上述材料(liao)后，《臨(lin)海市二(er)期產業基金母基金第一批子(zi)基金管(guan)理機構申報(bao)指南(nan)(nan)》（以下(xia)簡稱《申報(bao)指南(nan)(nan)》）將在兩個工作(zuo)日之內通(tong)過郵件回復。
聯系人：基金(jin)管理部李女士，電話(hua)：0571-89922099
十一、其他事項
1．申(shen)(shen)報機構應承諾對申(shen)(shen)報材料的合法(fa)性(xing)、真實性(xing)、有效性(xing)、一致(zhi)性(xing)負(fu)完全(quan)責(ze)任(ren)，提供虛假材料的，母基金將(jiang)不再進行合作，嚴重的將(jiang)依法(fa)追究(jiu)責(ze)任(ren)。
2．子基金(jin)管理機構根(gen)據上述程序擇優確定，如未入選不再另行(xing)通知。
3．申報材料(liao)不(bu)予退回(hui)。
特此公告。
浙商創投股份有(you)限公司
2023年(nian)11月13日(ri)
